Opleiding PEP & UBO: Grip op Financiële Criminaliteit
Een bank besloot haar KYC-medewerkers te verdiepen in PEP’s (Politically Exposed Persons) en UBO’s (Ultimate Beneficial Owners). Door meer inzicht te krijgen in deze cruciale klantprofielen leren zij risico’s op witwassen, corruptie en terrorismefinanciering sneller herkennen, beter beoordelen en correct documenteren. Zo wordt het klantonderzoek sterker, de integriteit gewaarborgd en voldoet de bank aantoonbaar aan haar wettelijke verplichtingen.
Inhoud van de Opleiding PEP & UBO
- Inzicht in kenmerken, risico’s en wettelijke vereisten Je krijgt een volledig overzicht van de belangrijkste kenmerken van het onderwerp, de bijbehorende risico’s en de wettelijke vereisten waar organisaties aan moeten voldoen. Dit helpt om een stevig fundament te leggen voor je dagelijkse werkzaamheden.
- Signaleren van misbruik en witwasrisico’s Je leert beter te herkennen waar mogelijk misbruik plaatsvindt en welke signalen kunnen wijzen op witwasrisico’s. Daarbij gaat het om het bewust worden van patronen en situaties die in de praktijk vaak voorkomen.
- Praktische handvatten voor compliance-versterking Tijdens de training krijg je concrete hulpmiddelen en methodieken aangereikt die je direct kunt toepassen in jouw rol. Deze handvatten maken het makkelijker om compliance binnen de organisatie te versterken en te borgen.
- Casussen en deskundige docenten Je werkt met praktijkgerichte casussen die aansluiten bij herkenbare situaties en ontvangt begeleiding van deskundige docenten. Hun ervaring en kennis zorgen ervoor dat de theorie tastbaar en toepasbaar wordt.
Resultaat
Doordat de sessie interactief was en een actieve inzet vergde van de deelnemers, was de relevantie en betrokkenheid hoog. De deelnemers konden al hun praktijkvragen kwijt en door discussies hielpen ze elkaar, onder begeleiding van de docent, de materie beter begrijpen. Deelnemers konden de opgedane kennis direct toepassen in de dagelijkse praktijk.